深圳证券交易所


关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知


各上市公司：

　　为维护上市公司和投资者的合法权益，提高上市公司质量，进一步明确对存在向控股股东或其关联方提供资金，或违反规定程序对外提供担保情形的上市公司的股票交易实行和撤销其他特别处理的具体要求和程序，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第19.2条的规定，现就《股票上市规则》第13.3.1条第（七）项、13.3.2条第（二）项、13.3.4条、13.3.8条的有关事项通知如下：

一、控股股东或其关联方是指上市公司控股股东、实际控制人或其控制的附属企业。

二、提供资金是指上市公司为控股股东、实际控制人及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金；为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金或证券监管机构认定的其他非经营性占用资金。

三、违反规定程序对外提供担保是指上市公司违反《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）或《股票上市规则》等规定的对外担保行为。

四、情形严重是指上市公司存在以下情形之一，且无切实可行的解决方案或虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的：

（一）上市公司向控股股东或其关联方提供资金的余额在人民币1000万元以上，或占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上；

（二）上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并范围内的除外）在人民币5000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上。

五、上市公司发生《股票上市规则》第13.3.1条第（七）项情形的，应当在事实发生之日起两个交易日内向本所报告、提交董事会意见并公告，同时刊登股票交易存在实行其他特别处理风险的提示性公告。

本所在收到相关材料后决定是否对该公司股票交易实行其他特别处理。

六、上市公司应当在其股票交易被实行其他特别处理之前一交易日作出公告，公告当日公司股票及其衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所对该公司股票交易实行其他特别处理。

上市公司股票交易被实行其他特别处理期间，应当每月至少发布一次提示性公告，披露资金占用或违规担保的纠正进展情况。

七、上市公司已消除《股票上市规则》第13.3.1条第（七）项情形的，应当在两个交易日内对外公告，并可以向本所申请对其股票交易撤销其他特别处理。

上市公司向控股股东或其关联方提供资金事项已消除，向本所申请对其股票交易撤销其他特别处理的，应当提交以下文件：

（一）董事会关于撤销股票交易其他特别处理的申请；

（二）会计师事务所出具的专项审核报告；

（三）独立董事意见；

（四）收款凭证等证明提供资金事项已消除的证明文件；

（五）本所要求的其他相关文件。

上市公司违规担保事项已纠正，向本所申请对其股票交易撤销其他特别处理的，应当提交以下文件：

（一）董事会关于撤销股票交易其他特别处理的申请；

（二）独立董事意见；

（三）解除担保协议等证明违规担保事项已纠正的证明文件；

（四）本所要求的其他相关文件。

八、本通知自发布之日起施行。





深圳证券交易所

二○○九年三月二十六日


广西壮族自治区河池市人民政府


河政发［2005］9号




河池市人民政府关于印发《河池市发展散装水泥和预拌混凝土管理暂行规定》的通知

各县（市）、自治县、区人民政府，市直各委、办、局：

　　《河池市发展散装水泥和预拌混凝土管理暂行规定》已经2005年3月22日市人民政府第20次常务会议审议通过，现印发你们，请遵照执行。






　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年三月二十八日








河池市发展散装水泥和预拌混凝土

管理暂行规定






　　第一条　为加快发展散装水泥和预拌混凝土，节约资源，保护和改善环境，提高经济和社会效益，根据国家商务部等七部局《散装水泥管理办法》（2004年第五号令）和国家商务部等四部委《关于禁止在城市城区现场搅拌混凝土的通知》（商改发[2003]341号）以及财政部、国家经贸委《关于发布<散装水泥专项资金征收和使用管理办法>的通知》（财综[2002]23号）和自治区人民政府《广西壮族自治区散装水泥管理规定》（2003年第一号令）等有关规定，结合本市实际，特制定本暂行规定。

　　第二条　在本市行政区域内从事水泥和混凝土生产、经营、运输、使用、管理的单位和个人必须遵守本规定。

　　第三条　本规定所称预拌混凝土是指由水泥、集料、水以及根据需要掺入的外加剂和掺合料等成分按一定比例，在集中搅拌站（厂）经计量拌制后通过预拌混凝土运输车，在规定时间内运至使用地点的混凝土拌合物。

　　本规定所称散装水泥是指不用包装直接通过专用装备出厂运输、储存和使用的水泥。

　　第四条　市经济委员会、市建设与规划委员会分别是本市散装水泥和预拌混凝土管理工作的行政主管部门。

　　市散装水泥管理机构具体负责全市散装水泥与预拌混凝土的生产、使用和日常监督、管理工作，其职责是：

　　（一）贯彻、执行国家和自治区发展散装水泥和预拌混凝土工作的法规、规章和政策以及本市发展散装水泥和预拌混凝土的有关规定；

　　（二）组织编制和实施本辖区发展散装水泥和预拌混凝土规划和年度计划；

　　（三）对散装水泥和预拌混凝土生产、经营、运输、使用依法进行监督、检查、管理和指导；

　　（四）根据国家和自治区有关规定依法征收、管理和使用散装水泥专项资金；

　　（五）协调解决发展散装水泥和预拌混凝土管理工作中存在的问题；

　　（六）负责发展散装水泥和预拌混凝土工作的信息交流、宣传教育、业务培训、统计和新技术、新工艺、新设备的推广应用；

　　第五条　预拌混凝土搅拌站的布点方案，由市散装水泥管理机构根据城市发展规划、预拌混凝土需求量以及道路运输状况，按照合理布局，符合环境保护的要求编制。

　　第六条　各县（市）、区人民政府应当加强对发展散装水泥和预拌混凝土管理工作的组织领导。

　　各级财政、金融、物价、交通、公安、税务、统计、环境保护、质量技术监督等部门应当根据各自的职责，配合散装水泥管理机构做好发展散装水泥和预拌混凝土管理工作。

　　第七条　河池市辖区内的所有建设工程，按自治区人民政府2003年第一号令的规定比例使用散装水泥或预拌混凝土。

　　凡位于河池市中心城区范围内以及各类新开发区、小区和六圩、东江镇政府所在地的建设工程（包括重点工程、工业与民用建筑、市政工程、人防工程、水利工程、防洪工程、道路、桥梁等新建、改建、扩建工程及其他工程） 必须使用预拌混凝土（有条件的地方应推广应用预拌砂浆），禁止在施工现场自行搅拌混凝土。

　　本市预拌混凝土搅拌站和水泥制品生产企业必须全部使用散装水泥。

　　市人民政府根据城市发展需要，调整使用散装水泥和预拌混凝土的范围并予公布。

　　第八条　其他县（市）政府所在地（镇）应结合本地实际做好规划，逐步推广使用预拌混凝土，在还没有使用预拌混凝土之前，县市政府所在地（镇）和重点乡镇工程项目应使用散装水泥，散装水泥的使用比例达80%以上。

　　第九条　对于下列情况，建设单位或施工单位经市建设行政主管部门同意，可在施工现场搅拌混凝土：

　　（一）、预拌混凝土生产企业无法生产的特种类型混凝土。

　　（二）、因道路交通原因，运送预拌混凝土专用车辆确实无法安全到达施工现场的。

　　经批准允许在施工现场搅拌混凝土的，必须全部使用散装水泥，并全额预缴散装水泥专项资金。

　　第十条　按本规定第七条规定应当使用预拌混凝土的建设工程，必须按使用预拌混凝土进行工程设计、编制概预算和进行图纸审查，把使用预拌混凝土的要求纳入施工招标、投标文件和施工承包合同中。

　　第十一条　市建规委必须在建设工程预算定额中，将使用散装水泥的设施、设备和使用预拌混凝土的有关费用列入建设工程成本，预拌混凝土的价格应按自治区有关定额标准核定的价格计算，因使用预拌混凝土而增加费用的，计入工程造价，建规委定期公布预拌混凝土指导价。

　　第十二条　使用预拌混凝土的施工现场，要做好路（地）硬化，形成工地环行道路网，保证施工现场道路平整、畅通。要有必要的停车场地和满足要求的电源、水源及照明设施，做好预拌混凝土浇筑前的准备工作。

　　第十三条　预拌混凝土运抵施工现场时，供需双方必须共同做好验收记录，取样按国家相关标准执行。

　　第十四条　市散装水泥管理机构根据国家和自治区的有关规定按下列项目、范围和标准依法征收散装水泥专项资金（以下简称专项资金）。

　　（一）对自治区人民政府2003年第一号令规定应当由市散装水泥管理机构负责征收专项资金的水泥生产企业（含水泥粉磨站），按每销售（含出口）一吨袋装水泥（包括纸袋、塑编袋、复合袋）征收专项资金1元。

　　（二）除列入国家和自治区计划的国家重点建设工程外，各建设单位或其他水泥使用单位每购进使用一吨袋装水泥征收专项资金3元。

　　第十五条　袋装水泥生产企业缴纳的专项资金在管理费中列支。其应缴纳的专项资金按每月袋装水泥销售量核定，于次月15日前上缴市散装水泥管理机构。

　　建设单位缴纳的专项资金计入建安工程成本。由建设单位在办理工程报建手续时，按工程预算水泥使用量向市散装水泥管理机构或委托的单位预缴专项资金。

　　水泥制品生产企业应缴纳的专项资金在管理费用中列支，按上季度用量核定，于下季度第一个月15日前上缴市散装水泥管理机构。

　　第十六条　运送散装水泥和预拌混凝土的专用车辆进入市区和城镇交通控制路段时，公安、交通、运管、城管等部门应当根据自治区人民政府2003年第一号令的规定，给予扶持、优先通行，并应当免费办理专用运输车辆特别通行证和停放手续，提供行车便利，施工路段可执行临时交通管制，保障建设工程正常施工。

　　交通管理部门对散装水泥专用车、预拌混凝土专用车和散装水泥船舶征收的有关规费，应当按照国家和自治区人民政府的有关规定给予优惠。

　　第十七条　建设工程按规定比例使用散装水泥或预拌混凝土的，在工程竣工后30天内，凭有关部门批准的工程决算和购买散装水泥或预拌混凝土的有效发票，向市散装水泥管理机构申请办理专项资金清算手续，多退少补。逾期不办理清算手续或低于本规定第七、八条规定比例使用散装水泥或预拌混凝土的，预缴的专项资金不予退还。

　　第十八条　新建、扩建、改建的水泥生产企业，应当按照70%的散装水泥年发放能力配备散装水泥发放设施，散装水泥发放设施达不到规定要求的，有关行政主管部门不予批准建设，现有的水泥生产企业应当在市散装水泥管理机构规定的期限内，使其散装水泥年发放能力达到50%以上。

预拌混凝土生产企业必须按预拌混凝土生产企业资质管理的有关规定，经建设行政主管部门定点审查，取得《预拌混凝土生产企业资质证书》后方可从事生产、经营。

　　第十九条　水泥生产企业和预拌混凝土生产企业应当保证其产品达到国家规定的质量标准方可出厂。

　　生产、经营、运输、使用散装水泥和预拌混凝土的单位和个人应当自行配备自动收尘、计量准确的发放、储运的设备设施。设备设施应当符合环保要求和国家规定的标准。

　　使用预拌混凝土的建设单位和施工企业必须向具有《预拌混凝土生产企业资质证书》的预拌混凝土生产企业购买预拌混凝土，并签定供需合同，明确双方权利、义务、责任和技术要求。

　　第二十条　散装水泥专项资金是政府性基金，应纳入财政预算管理，全额上缴国库，实行收支两条线。市散装水泥管理机构收取专项资金应当持有财政部门核发的《征集基金许可证》，使用财政部门统一印制的专用票据，并按照《广西壮族自治区散装水泥专项资金管理实施细则》及自治区人民政府2003年第一号令规定的用途专款专用，除国家另有规定外，任何单位与个人都不得随意减免专项资金。严禁挤占、截留、挪用、拖欠和私分。

　　由专项资金形成的有关设施、设备及技术更新改造项目的财产作增加国家资本金处理，由市散装水泥管理机构根据国家和自治区的有关规定进行调配、使用和管理。

　　第二十一条　未按本规定第七条第一款规定使用散装水泥或预拌混凝土的，由市散装水泥管理机构依照自治区人民政府2003年第一号令的规定对其低于规定比例的数量处以每吨20元的罚款，但罚款总额不得超过50000元。

　　第二十二条　违反本规定第七条第二款规定擅自在施工现场搅拌混凝土的，由市建设行政主管部门依照自治区人民政府2003年第一号令和国家商务、公安、建设、交通四部委 商改发[2003]341号文的规定责令停工、限期改正，并对施工单位按其现场搅拌的混凝土量处以每立方米50元的罚款，但罚款最高不得超过50000元。

　　第二十三条　违反本规定第七条第三款规定，不使用或不完全使用散装水泥的预拌混凝土生产企业，由市建设行政主管部门和市散装水泥管理机构按国家七部局2004年第五号令的规定责令改正，并可处以每立方米混凝土100元或者每吨袋装水泥300元的罚款，但罚款总额不得超过30000元。

　　第二十四条　凡按规定应使用预拌混凝土而未使用的建设工 程，质量监督部门不得予以质量认可，也不得参与文明工地和优质工程评选，相应的施工、监理单位及相关人员不得参加当年评优评先活动。

　　第二十五条　水泥生产企业和使用单位未按本规定第十四条规定缴纳散装水泥专项资金的，由市散装水泥管理机构依照自治区人民政府2003年第一号令第二十七条的规定予以处罚。

　　第二十六条　水泥生产企业在规定期限内未达到国家规定的散装水泥发放能力的，预拌混凝土生产企业未取得《预拌混凝土生产企业资质证书》的，由市散装水泥管理机构会同有关行政主管部门责令其限期整顿。

　　第二十七条　违反本规定第十九条第三款规定，向不具有《预拌混凝土生产企业资质证书》的预拌混凝土生产企业购买预拌混凝土的，由市建设行政主管部门责令其停止购买和使用。

　　第二十八条　生产、经营、运输散装水泥和预拌混凝土质量不合格、数量不足的，由市质量技术监督行政主管部门和工商行政主管部门对责任者依法予以处理。

　　第二十九条　违反本规定第二十条第一款规定，截留、挪用专项资金，擅自减免专项资金的，依照自治区人民政府2003年第一号令第二十八条的规定处理。

　　第三十条　建设单位或施工企业违反本管理规定的，工程监理企业应及时制止并报告市散装水泥管理机构。

　　第三十一条　市散装水泥管理机构应当协同有关行政主管部门做好发展散装水泥和预拌混凝土的行政执法与处罚工作。

　　散装水泥与预拌混凝土生产、经营、运输、使用单位和个人应当依照《中华人民共和国统计法》的有关规定向市散装水泥管理机构报送有关统计报表。

　　第三十二条　拒绝、妨碍市散装水泥管理机构工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚。构成犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。

　　第三十三条　负责散装水泥和预拌混凝土管理的工作人员滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十四条　对发展散装水泥与预拌混凝土事业做出突出贡献的单位与个人，由市散装水泥管理机构依照自治区散装水泥管理机构制定的办法给予表彰或奖励。

　　第三十五条　各县（市）、区散装水泥和预拌混凝土管理参照本规定执行。

　　第三十六条　本规定由市经委和市建规委依照各自的职责权限负责解释，涉及有关部门的，由有关行政主管部门负责解释。

　　第三十七条　本规定从2005年4月15日起施行。