金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
中国人民银行
中国人民银行令〔2007〕第1号
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，经2007年6月8日第13次行长办公会议通过，现予发布，自发布之日起施行。
行长：周小川
二○○七年六月十一日
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
第一条 为监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称的恐怖融资是指下列行为：
（一）恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
（二）以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
（三）为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
（四）为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
第三条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：
（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。
（三）保险公司、保险资产管理公司。
（四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。
从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易适用本办法。
第四条 中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。
第五条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知的5个工作日内补正。
第六条 履行反恐怖融资义务的金融机构及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。
第七条 金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
第八条 金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。提交可疑交易报告的具体情形包括但不限于以下种类：
（一）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的。
（二）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的。
（三）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的。
（四）怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。
（五）怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的。
（六）怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的。
（七）金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形。
第九条 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。
（一）国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单。
（二）司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。
（三）联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。
（四）中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。
法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。
第十条 金融机构按照本办法报告可疑交易，具体的报告要素及报告格式、填报要求参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2006]第2号发布）及相关规定执行。
第十一条 金融机构违反本办法的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：
（一）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
（二）取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
（三）责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本办法的，应当报告上一级中国人民银行分支机构，由上一级分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议。
第十二条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本办法的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》（中国人民银行令[2001]第3号发布）的有关规定。
第十三条 金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立健全内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。
第十四条 本办法自发布之日起施行。
河北省人民代表大会常务委员会关于加强社会办医机构管理的决定
河北省人大常委会
河北省人民代表大会常务委员会关于加强社会办医机构管理的决定
河北省人大常委会
（1995年9月13日河北省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 1995年9月13日公布施行）
随着改革开放的不断深入和社会主义市场经济体制的逐步建立，我省社会兴办的医疗机构不断增多，这对方便群众就医，缓解看病难、住院难起到了积极作用。但是，也出现了机构建设不符合国家标准，机构设置不符合规划要求，管理混乱，以及无证行医等问题。为了加强对社会办医
机构的管理，保障卫生体制改革的健康发展，保护人民健康，特作如下决定：
一、本决定所称社会办医机构系指公民单独或者联合兴办的医疗机构；机关、部队、团体、企业事业单位和其他组织单独或者联合兴办的向社会开放的医疗机构；国家核定的全民、集体医疗机构设立的分支医疗机构、医疗协作联合体。
凡本省境内的社会办医机构，必须坚持为人民健康服务，为经济建设服务的方向和救死扶伤，实行革命人道主义的宗旨，坚持面向基层，方便群众，依法执业，把社会效益放在首位。
二、县级以上人民政府应当根据本行政区域内的人口、医疗资源、医疗需求，尽快制定本行政区域医疗机构设置规划。凡床位数、医师数达到或者超过国家和省规划目标的城市，除短缺项目外，均不得再扩大社会办医机构的规模和批准设置新的社会办医机构。卫生资源的配置应当向农
村倾斜，鼓励、支持在缺医少药的地方兴办医疗机构。
三、各级人民政府应当加强领导，协调卫生、工商、财政、物价、公安、司法等有关部门，按照各自的职责分工，密切协作，共同做好社会办医机构的管理工作。
各级卫生行政部门是医疗机构的主管部门，负责对社会办医机构的审批，实行行业归口管理。
四、社会办医机构必须符合国家规定的标准和当地医疗机构设置规划。社会办医机构的设置，必须经县级以上卫生行政部门审查批准后，方可向有关部门办理其他手续；社会办医机构执业必须进行登记，申领由国家卫生行政部门统一印制的《医疗机构执业许可证》。禁止无证行医。
卫生行政部门对社会办医机构的设置、登记、发证，必须严格执行国家和省有关规定。其他任何部门和单位都不得批准设置社会办医机构，不准擅自将为本部门本单位职工服务的医疗机构向社会开放。
五、社会办医机构名称不得以大冠小；不得使用行政区划名称；不得使用含有“疑难病”“专家”“专治”“名医”等同类含义文字，以及其他宣传或者暗示治疗效果的名称。
六、社会办医机构发布医疗广告，必须依照《中华人民共和国广告法》和《医疗广告管理办法》，履行申报审批手续。广告内容必须符合规范要求，审批后不得随意修改、补充。新闻单位不得发布未经审核批准的医疗广告和以人物专访、新闻报道、信息发布等形式变相发布医疗广告。
不准滥发和随意张贴“医疗广告”。
七、社会办医机构各项收费必须严格执行省有关规定，明码标价，不得随意增加收费项目和提高收费标准。
八、社会办医机构不得从事下列活动：
（一）聘用非卫生技术人员从事医疗活动；
（二）未经卫生行政部门批准，私聘外地、外单位医技人员从事诊疗工作；
（三）未经卫生行政部门批准，随意建立挂靠关系和设立分支医疗机构；
（四）擅自开设肝炎、性病专科，开展计划生育手术；
（五）擅自扩大诊疗范围；
（六）使用伪劣、过期、失效、变质或者淘汰药品；
（七）未经审核批准，擅自配制和使用自制药品和制剂；
（八）在转介病人住院、检查、治疗时，收取好处费、介绍费等；
（九）对病人实施不合理检查和不合理用药；
（十）以科学研究为名，擅自扩大临床验证范围；
（十一）使用其他医疗机构的处方及各种单据和证明文书等；
（十二）国家和省卫生行政部门禁止的其他活动。
九、各级人民政府应当对现有社会办医机构进行清理整顿。达到标准的社会办医机构，符合规划的予以支持保护，不符合规划的创造条件逐步按规划调整；达不到标准的社会办医机构，符合规划的限期改进，不符合规划的予以取缔。
十、对违反国家法律、法规和本决定的单位和个人，由有关行政管理部门视情节轻重，给予行政处分、没收非法所得和药品器械、罚款、停业整顿、扣缴或者吊销《医疗机构执业许可证》、取消行医资格等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
十一、社会办医机构对卫生行政执法人员执行公务必须积极配合，不得阻挠和刁难。对围攻、辱骂、殴打执法人员的，依法严肃处理。
十二、行政执法人员应当严守法纪，文明执法，执行公务时按照规定出示有关证件。对以权谋私或者执法违法的，由其所在单位视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
十三、省人民政府可以根据国家有关规定和本决定制定医疗机构管理办法。
十四、本决定自公布之日起施行。
1995年9月13日