中国证券监督管理委员会


中国证监会关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知
中国证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》，现就证券投资咨询机构变更与证券咨询人员流动管理的有关问题通知如下：
一、专业证券投资咨询机构跨省区迁址，需向原注册地派出机构报送迁出申请；经批准后，向拟迁入地派出机构报送迁入申请，附原注册地派出机构的审批意见；拟迁入地派出机构审核同意后，将审核意见及机构迁入申请、原注册地派出机构的审批意见，一并报我会审批。
迁出、迁入申请需详细说明机构搬迁原因、公司资产负债、已签合同履约状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告。
二、专业证券投资咨询机构名称、注册资本、出资人、出资比例、业务范围、业务内容、业务方式、营业场所变更，需于变更前报注册地派出机构审批，由派出机构报我会备案。
证券咨询机构经批准变更名称、地址后，需在指定报刊公告。
专业证券投资咨询机构出资人变更，派出机构需对新出资人受让资格进行审查，重点是受让企业所有制形式、受让自然人国籍、有无违法违规情况、企业累计盈亏情况、有无未决诉讼、自然人股东有无到期未清偿债务。
三、专业证券投资咨询机构副总理以上高级管理人员和证券经营机构负责咨询业务的高级管理人员、部门主要负责人变更，需自变更之日起五个工作日内向注册地派出机构报告，并由派出机构及时报我会备案。
四、专业证券投资咨询机构在注册地之外设立办事处、理财顾问工作室，需报注册地、设立地派出机构及我会备案。设立地派出机构有权要求咨询机构报送详细的备案材料。
五、证券咨询人员调入、调出本机构，均需自变更之日起五个工作日内调出、调入机构报注册地派出机构备案。咨询人员不再从事证券咨询业务的，原所在机构应收回其执业证书并上交注册地派出机构，由派出机构上交我会；咨询人员调往其他有资格的机构继续执业的，由调入机构向
注册地派出机构申请在咨询人员执业资格证书上签署变更证明。派出机构应将咨询人员变更情况及时报告我会。
六、证券投资咨询机构变更及人员流动中涉及需向工商、税务、劳动等部门报备的，应按有关规定办理。
七、各派出机构在审批辖区内证券投资咨询机构变更与咨询人员流动时，可根据有关法律法规和监管工作需要，在此通知基础上，要求证券咨询机构增加报备材料。
八、请各派出机构将此通知转发辖区内证券投资咨询机构。对因咨询机构变更与人员流动可能引发的咨询机构从业条件不符的情况要认真检查，并将有关情况及时报告我会。



2000年5月8日
农业部


乡村集体建筑企业管理办法（修正）

（一九九二年十月二十四日农业部发布根据一九九七年十二月二十五日农业部令第39号修订）

第一条 为加强对乡村集体建筑企业的管理，保障其合法权益，促进其在社会主义市场经济中持续健康发展，根据《中华人民共和国乡村集体所有制企业条例》及国家有关法律、法规和政策的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于乡（含镇）、村（含村民小组）农民兴办的从事各种房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设，建筑装饰、防腐保温、仿古园林建筑及其他专业化施工等生产经营活动的集体建筑企业（以下简称企业）。
第三条 根据有关规定，国家对企业实行“积极扶持，合理规划，正确引导，加强管理”的方针。
第四条 各级乡镇企业主管部门负责对企业的指导、管理、监督、协调和服务。
第五条 企业应根据市场和社会需求，优化施工队伍结构，拓宽经营范围，完善经营机制，增强企业素质，提高工程质量和经济效益，为城乡建设服务，为振兴农村经济服务。
第六条 企业实行自主经营，独立核算，自负盈亏。其合法权益受到国家法律保护。任何组织和个人不得侵占、平调企业财产。
第七条 设立企业必须具备以下条件：
1．有企业名称、组织机构和企业章程。
2．有固定的场所和与承担施工任务相适应的设施、设备。
3．有与承担施工任务相适应的资金数额和工程技术人员、经营管理人员及生产技术工人。
4．能独立承担民事责任。
5．法律、法规和政策规定的其他条件。
第八条 设立企业应经乡镇人民政府审核后，报请县级乡镇企业主管部门审批，送同级建筑行业管理部门备案。企业经资质审查核定等级后，持有关文件分别向企业所在地的工商行政管理机关、税务机关办理工商、税务登记。
第九条 企业申请资质等级应提交下列证明文件：
1．企业资质等级申请表。
2．企业法定代表人和经济、技术负责人的职称证件。
3．企业统计年报资料（新办企业除外）。
4．其他有关文件、证明。
第十条 企业的资质等级由县级以上乡镇企业主管部门按《施工企业资质等级标准》审查合格后，送同级建筑行业管理部门按审批权限审定，发给相应的《资质等级证书》或《资质审查证书》。
企业的资质复查和年检由乡镇企业主管部门视企业素质、施工业绩，进行审查，提出升降级意见，送同级建筑行业管理部门审定。
第十一条 企业承包工程应按国家有关规定签订承包合同，并经公证部门公证，严格履行。
第十二条 企业按其资质等级和规定的经营范围，根据市场需要和企业的实际能力，独立承包工程、专业分包工程或提供劳务。有条件的可以申请总承包和房地产开发。
按国家定额实行预决算的企业独立承包工程的直接费，应执行与当地全民所有制建筑企业相同的标准；施工管理费、技术装备费、劳保基金、规定的利润等，应按当地同等级城镇集体建筑企业的取费标准执行。
第十三条 企业在资质等级和经营范围的规定内，有权参与工程投标的平等竞争，可进城，跨地区施工。
第十四条 企业承包工程和施工，应严格执行国家的基本建设程序及有关规定、规范、定额、标准。严禁无证设计、无证施工、偷工减料和使用不符合质量标准的原材料、设备、预制构配件等。
第十五条 企业应认真执行国家和地方的质量、安全法规，建立健全质量、安全生产保证体系，做到安全生产、文明施工，确保工程质量。
第十六条 企业应加强财务管理，建立健全财会制度。严格执行《乡镇企业财务制度》，提高经济核算水平。合理计算工程造价，按时办理工程结算手续和提供工程竣工的技术档案资料，并向企业主管部门报送财务、统计报表。
第十七条 企业应推进科技进步。推广应用科研成果和新技术、新工艺、新材料、新机具；有重点有步骤地进行技术改造，不断提高工程技术和装备水平。经税务部门批准，可从工程结算收入中提取一定比例的技术开发费。
第十八条 企业应重视智力投资。对职工开展全员岗位培训，做到持证上岗。有条件的企业可自办、联办职工技术学校或有计划地选派职工到大中专院校学习，培养各类科技人员。
第十九条 企业应切实加强各项基础管理和专业管理，完善经济责任制和经营机制，推行项目法施工和现代化管理，提高科学管理水平。
第二十条 企业可根据市场需要和产业政策从事其他产业的生产和经营。
第二十一条 企业可在自愿、平等、互利的基础上，与各类建筑企业及其他行业的企业、教育、科研、设计等单位实行多种形式的联合，参与或组建企业集团，优化生产要素，增强企业经济实力和竞争能力。也可实行中外合资、合作经营，开拓国际市场。
第二十二条 企业应按规定缴纳国家税金、上缴乡（镇）村利润和乡镇企业主管部门管理费。对各种摊派和非法收费、罚款、企业有权拒绝。
第二十三条 企业应加强职业道德教育，加强民主管理，维护职工合法权益。企业的积累和分配应兼顾国家，集体和个人的利益。
第二十四条 乡镇企业主管部门应根据国民经济发展规划、产业政策和建筑业发展规划制定乡镇企业建筑业发展规划，对企业实行分类指导，引导其调整结构，优化生产要素，提高整体素质。对骨干企业和经营良好企业应给予重点支持。
第二十五条 乡镇企业主管部门应帮助企业制定技术进步规划，逐步建立施工技术进步的激励机制。帮助企业开展多层次、多渠道、多形式的各类专业技术人员和管理人员培训；会同有关部门做好技术职称评定工作，发展和稳定技术、管理队伍。
第二十六条 乡镇企业主管部门应加强与国民经济综合部门、税务、财政、物价、工商、银行、建设等部门的协调，为企业发展和公平竞争创造条件。
第二十七条 乡镇企业主管部门应对企业的工程质量、安全生产进行监督、检查。表彰为企业工程质量和安全生产做出重要贡献的先进单位和个人。
第二十八条 省、自治区、直辖市及计划单列市乡镇企业主管部门，可根据实际情况制定补充办法或实施细则。
第二十九条 农村股份合作、私营企业和个体从事建筑施工生产经营的，参照本办法执行。
第三十条 本办法由农业部负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。