民　事　诉　讼　调　解　中　的　博　弈
??从法官人性化的引导视角

朱 小 琼


摘要：通过对民事诉讼法律关系的分析，从博弈论的方法论入手，分析民事诉讼关系格局，提出以法官为主导，以法官人性化思维及人性化裁判为路径，从而对民事诉讼纠纷的调解解决提供新的思路，希望能为民事审判制度改革有所裨益。

关键词： 博弈 调解 法官人性化

　诉讼调解制度是被誉为神奇的“东方经验”，调解结案相对于司法裁判有着独特的优点。调解可以使当事人的矛盾不易激化、履行率高、节约司法资源，真正实现了审判效果与社会效果的良好结合。因此，在构建社会主义和谐社会的大背景下，为强司法对社会稳定与社会和谐，调解机制成为司法机构审理案件的首选途径。我们要认真履行审判职能，坚持“多调少判，案结事了“的审判理念，不断地在司法实践中探索出诉讼调解的新机制，新方法，提高司法为社会提供保障的整体力量。本文试从博弈论 的角度分析民事诉讼中法律关系，法官本着人性化的理念主导去化解诉讼当事人的纠纷，从而加强诉讼调解，力求案结了事，实现诉讼和谐解决的目标。
一、 民事诉讼法律关系博弈分析
民事诉讼法律关系是指受民事诉讼法调整的法院、诉讼当事人及其他诉讼参与人之间存在的以诉讼权利义务为内容的一种法律关系。它由审判法律关系与争讼法律关系两部分组成。而这两种法律关系都体现了法院审判权与当事人的诉讼权利的博弈与平衡。
１、民事审判法律关系中的博弈
在民事诉讼中，当事人与法院之间的关系是一种审判法律关系。当事人的讼权与法院的审判形成了一种博弈的关系。在此，我们可以将这种民事审判法律关系划分成几个方面去分析。一方面，原告在起诉时，由于法院民事诉讼主管与管辖范围的规定会形成一定的限制，另外，由于法律程序的要求原告必须具备的条件也是一种限制。原告必须符合《民事诉讼法》第185条起诉条件的要求，法院才予以受理的。因此，是否可以作为民事案件受理，这是起诉时原告心中的形成一种博弈思想。受理案件后，原告须针对自己提出的诉讼请求提供充分的证据证明，这就形成了一种原告与法院、法官的一种博弈。由于举证责任分配的风险承担，“谁主张谁主证”，原告在提出诉讼请求、变更诉讼请求、提出调解等都是一种制约因素，也是法官在审判过程中如何加强引导调解解决纠纷的主导因素。另一方面，相对于被告方而言，他对其所提出的抗辩理由也须提供足够充分的证据来支持，否则法官不会认可与采信。这当中，被告心里也形成了一种与法律规则、与法官的一种心理博弈，因此，也是法官为调解工作提供了一个良机。
　２、民事争讼法律关系中的博弈
民事争诉法律关系是当事人之间形成的由民事诉讼法调整的社会关系，这其中原被告双方的诉讼对立关系是最主要的。原被告双方是一种攻击防御关系，也是一种博弈关系。原告要针对自己的诉讼请求在法庭提供充分、足够的证据来支持，处于一种“攻”的状态。而被告则对原告的主张提出抗辩，也必须提供相应的证据支持，他处于一种“守”的状态。一攻一守，正是经济学理论中的博弈体现。原被告都是理性的经济人 ，他们针对自己掌握的信息、证据及其他资源等作出自己相应的诉求或抗辩，都会考虑到相应的法律后果，因此，这就是法官在审理过程中应该把握，加以引导的。
显然，原被告当事人双方存在一种利益的博弈关系，同时，原被告双方又分别与法院形成了一种诉权与法官审判裁决权的一种博弈。在这两种关系中，法官都处于一种主导的位置。因为，无论我国是适应何种审判模式。 原被告双方主张的案件事实与证据都需要法官去认定，在事实的认定及法律的定性方面，法官在法律规定的前提下及自由心证的规则下予以适用。法官具有自由裁量权，法官是处于一种相对主动的地位，他可以依法律的规定针对案件事实做出相应的客观分析，从而对双方当事人做出相应的法律风险提示，做出人性化的诉讼引导，做出相应的调解方案等。这样而言，法官充分利用在诉讼博弈关系中的主动地位，充分发挥法官人格的魅力，发挥人性化的引导优势，加强案件的调解解决，这对于案件的和谐解决，从而达到良好的审判效果与社会效果有机结合大有裨益。

二、 法官人性化引导新视角
在民事诉讼法律关系中，法官充分利用博弈关系中的主导地位，应该如何去加强引导，从而实现充分体现司法的权威性，同时又要实现当事人的口服心服，形成良好的社会效果与法律效果的有效结合呢，笔者认为，司法人性化，尤其是法官人性化引导是法官应该具备基本理念与追求，也法官是最重要价值追求。
１、 人性化引导是人本主义的本质价值取向。
人本主义，又称人文主义，英文为humanism，来自拉丁文的Humanitas，最早出现在古罗马西塞罗和格利乌斯的著作中，意思是指“人性”、“人情”、“万物之灵”，也指一种能促使个人的才能得到最大限度的发展的一种思想体系。作为一套思想观念体系，这种人文主义精神的要义与本质价值就在于要遵循“一切从人出发，以人为中心，把人作为观念、行为和制度的主体；人的解放和自由，人的尊严、幸福和全面发展，应当成为个人、群体、社会和政府的终极关怀；作为主体的个人和团体，应当有公平、宽容、诚信、自主、自强、自律的自觉意识和观念。人文精神以弘扬人的主体性和价值性、对人的权利的平等尊重和关怀为特质”。 人本主义本质就在尊重个人的基本权利，特别个人的自由权与选择权等。法官在审理案件的过程中，要本着人本主义的精神，从当事人的视角去多考虑，充分尊重他们的诉求，依法律的规定，导利避害，体现人文关怀。对当事人而言，有了法官的人文引导，对诉求会更加理性，更加合理，这也为法官的诉讼调解奠定了基础。法官的人性化引导，可以充分体现当事人的意志与要求，让当事人体会到法官对他们的真诚与关怀，更重要的是法官在依法律的规定下的关怀引导，是一种更深刻更有效的普法教育，也是树立司法权威的行之有效方式。
２、 人性化引导是和谐社会之根本价值要求。
我们所要建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。和谐社会从人与人的关系，到人与自然的关系，处处都体现和谐。和谐社会的根本价值就在于社会要稳定，要发展，要体现公平正义。因为只有社会公平正义，人们才能安居乐业，社会才能和谐发展。特别是当前我国改革开放的纵深发展，社会矛盾也处于多发期，和谐社会的本质特征不是社会没有矛盾，而是出现了矛盾能够得到公平公正的和谐解决。因此，作为社会纠纷的最后救济途径，司法应该为社会的公平正义提供强有力的司法保障，作为司法部门应该为构建和谐社会提供强有力的稳定与保障作用，要确保社会实现公平正义，做到“公正司法，一心为民”。相对于法院与法官而言，首先也是最重要的就是要做到个案的公平与公正，实现案件纠纷的和谐解决，从而达到有效的法律效果与社会效果的有机结合，这也是和谐社会的根本价值要求。而诉讼调解方式是一种有效的解决纷纷机制，能有力地促进社会矛盾的和谐解决。法官通过人性化的引导，又是司法公平与正义，纠纷和谐解决的关键。法官在充分考虑当事人的诉求的基础上，根据法律的规定加强人性化的引导，这充分体现了和谐的本质。和谐本质就在于尊重个人权利与要求，和谐本质就在于达到一种社会成员间的互相尊重与互相理解。法官人性化引导就是从和谐本质作为出发点与落脚点，从关心当事人到体会当事人到解决当事人的纠纷，从而实现社会和谐发展。
３、 人性化引导是司法功能的抽象价值追求。
司法的功能就是要定分止争，解决群众的矛盾，实现社会的和谐与稳定发展。其抽象价值就是要体现社会的公平、正义。司法的公平正义是法律的终极追求，也是司法审判机构的终极追求。而要实现公平正义，法院法官要从实体与程序两方面去体现。实体而言，要充分尊重当事人的主张与事实，并依据法律规定对其主张事实进行认定。程序而言，要充分告之当事人享有的诉讼权利与其应承担的诉讼义务，确保程序的公正。然而，无论是实体或程序上的公正，都必需由法官来主持与引导。而法官的人性化引导本着人本主义的关怀，出于当事人的利益考虑，依法律的规定，从诉讼当事人间的博弈角度出发，从程序上的引导，从实体上的诉讼风险分析，客观审判案件。这样一来，法官一方面可以在充分了解当事人的主张，同时也理性地引导当事人进行分析与博弈选择，充分反映了司法的人文关怀与司法的公正。另一方面，当官的人性化引导是在法律的规定下与平等对待双方当事人，在实体认定上，在法律程序上，合理引导避免了当事人因不懂法律，因信息上的不均等在双方博弈中而承担不利的法律后果，也充分体现司法的公平与正义。
４、 人性化引导是本土资源的具体价值体现。
　本土资源是北大法学院苏力教授提出的一个法学名词，他在其《法治及本土资源》一书，充分论了中国社会背景下推进法治建设必须尊重中国一直以来的传统与习惯，充分尊重尊重老百姓一直以来形成的对法律的思维模式，特别是中国基层社会历史以来渐渐沉淀下来的法律文化，及相对而言的法律信仰 。归结而言，就是中国老百姓的厌诉情绪。 尽管新中国成立后，法制建设有了长足的进步，特别是改革开放的普法教育及我国提出依法治国理念以后，民众对法律有了更多的了解，但还是存在相当部分的老百姓对法律，对法院的敬而远之。因此，基层老百姓的纠纷解决一般是循着先相互协商－有威信的人出面协商－社会或民间调解组织的协商－官方调解机构的调解协商－最后才可能去法院起诉解决。在这连续的解决方式中，突出的一点都是协商与调解，而法院解决模式是在不得已才采取的最后的救济途径。以和为贵，和气生财，中庸之道，也都是本土资源的具体价值体现。在此基层上的法治建设与司法建设当然就不得不考虑这些本土的法治资源了。而法官的人性化的视角去引导不得不来法院解决纠纷的当事人，就给当事人一个理想的平台，和谐地解决纠纷。合理引导，公正对待，正好体现了当事人的内心追求，在能公平公正地解决纠纷，又能不至于伤和气，这就是法官人性化引导，人性化裁决的重要价值追求与体现。这样一来，纠纷的和谐解决与司法的权威树立就有机统一了。

三、 法官人性化径路勾勒
１、 人性化理念
理念是一个人思想体系的内在追求，是个人价值的内在体现。而法官的司法理念作为一个哲学范畴，属于一种实践理性，在实践中具有重要意义。法官的个人司法理念是其行动的指南，是其司法实践中最基础、最重要的前提。然而，法官的个人司法理念会因每个人经验、个性、爱好等因素的影响而不同，也会因社会环境的变化而不断地变化。针对当前我国社会进入了全面建设小康社会的新的发展阶段，改革开放进入深水区，我国的发展进入一个矛盾突出的阶段，因此，法官的司法理念也应随着发展变化，应从以前单纯的追求司法效率、司法公平公正变成不仅要追求司法的公正与效率，更重要的是要追求良好的社会效果，要实现良好的司法审判效果与社会效果的有机统一。因此，法官的个人理念，法官的司法理念中就必须考虑当事人的正当合理的诉求，必须顾及到当事人的人性化要求，必须考虑当事人的行为理性。人性化的理念就自然而然来地提到法官的必备素质要求之中。
作为法官，直接行使国家的司法审判权，在建构社会主义和谐社会、法治社会，建设强有力的司法保障体系过程，都是举足轻重的作用，一次有效的司法适用就是一个很好的普法例子，更是树立司法权威的有效方式，都会为法制社会的建设与和谐社会的构建起着推动作用。因此，法官的理念与追求应该与国家司法的价值要求相一致，就是要做到“公正司法，一心为民”。树立公正、为民、和谐理念，树立以人为本的理念，树立耐心细致的工作理念。具体而言，法官的人性化的理念包括以下方面内容：
一是以人为本理念。法官作为裁判者，应多从当事人的角度去考虑，尊重当事人的主观意愿，尊重当事人的正当诉求，并以将心比心的心态去对待当事人的要求。以达到令当事人满意，让当事人信任，让当事人放心的心理状态，从而为法官进行调解打下良好的心理基础。当然，我们所指的以人为本，为当事人考虑要一方面避免对当事人单方面的过于热情，以免有失司法公正，另一方面也不能因为追求调解的效果而忽视法律的原则与精神实质，而失去法律与司法的威信。
二是为民服务理念。社会主义法治教育就是要司法为社会的发展提供有力的司法保障，就是要让司法为人民的生活提供保障。公正司法，一心为民。为民服务，途径是司法，目的是为民。法官本着人性化的理念，处处为民众着想，为当事人利益考虑，在法律的原则规定下，为追求当事人的利益最大化而加以人性化引导，一方面促使当事人的合法权利得到确实的有力保护，另一方面也大大发挥有限司法资源的效率，真正做到为更多的民众服务。
法官具备人性化的理念，抱着以人为本，以民服务的价值理念，在民众心目中树立良好的形象，树立法院的良好形象，更重要的是在具体案件的当事人中树立起亲切、亲和、人性化的美好形象，为在案件的裁决中，在双方关系的博弈中取得主动，为案件纠纷的有效解决打下良好的基础。
２、 人性化裁决
在法官人性化的理念指导下，法官的所有裁决行为也相应的应具有人性化，让当事人能够理解，能够接受，心悦诚服。
一、 审判行为的人性化
在中国的老百姓眼里，法官是官，与中国传统的衙门一样，因此，有点敬而远之，不可接近。我们提倡司法人性化，就是要让老百姓有事敢来法院，来了法院后能满意而归，做到定分止争，案结事了，其实这也是当事人的内心追求。这就对法官的素质提出了很高的要求。笔者认为最首要的就是法官的言语及行为的人性化，让当事人能懂，能接受，达到和谐解决纠纷，让当事人满意的效果。具体而言，可以设置以下制度。庭前调解制度、诉中调解制度、裁决前调解制度、风险告知制度等。这些制度我国法院基本上都在实施，然而重要的不仅仅是有好的制度，最为重要的是制度的实施的方式、实施的法律效果与实施的社会效果。这其中，法官的人性化理念与人性化的裁决行为都是关键。作为实施的主体，办案法官是从立案到案件的最终审结，其所有的审判行为都是直接影响到当事人的思想与行为的，都会为纠纷的解决产生不同的结果。如诉讼的风险提示。法官在办案过程中要针对当事人可能出现的诉讼风险要及时有效地提醒，从关心尊重当事人的利益出发，为他们利益的最大化而考虑，这样，一方面对当事人进行了很好的法律知识教育，更为重要的是有效地提示当事人在诉讼博弈中的思考与诉求。从而就有利于法官从双方当事人的角度去进行调解解决纠纷，有利于案件的和谐解决。
因此，无论是诉讼中的调解还是风险提示，法官都须从当事人的利益考虑，从关心尊重他们的诉求考虑，从人性化的理念出发，从而做出合理的裁判行为。让当事人的“心存感激，心悦诚服。”

二、 裁判文书的人性化
裁判文书是案件司法程序的最终产品，是法官智慧的结晶，充分体现了法官的素质与价值追求。是当事人纠纷得以解决的确认书，也是当事人对司法态度的一个重要的载体。因此，什么样的裁判文书无论是对法官还是当事人都是至关重要的。最近以来，司法界也提出了要增强裁判文书的说理性等。笔者以为，增强说理性目的与价值追求在于让当事人能看懂，能明白，服判并达到满意的社会效果，也就是要追求人性化的司法价值。
针对民事诉讼的调解解决方式而言，对于裁判文书，即民事调解书的制作可以分两种情况分别对待。一种情况是指在对案件的事实法官并没有完全清楚时，自愿达成的调解协议，或是法官的调解下自愿达成调解协议，此时，法官制作调解书时可以依当事人的意愿，对案件的事实与裁判的理由不作要求，即民事调解书可以相对简单，只须表明是双方当事人的自愿达成如下协议。只要当事人的调解协议不违背法律的规定，法官应该遵循“私法自治原则”，满足当事人的意思自治要求。另一种情况是指在法官的引导下，在案件事实审理清楚明白基础上，当事人考虑到诉讼的风险，在双方利益博弈的基础上，在法官的人性化的引导下，在法官的调解下，达成的调解协议。法官在制作民事调解书时，如果当事人没有要求对案件的事实与理由不写入民事调解书，法官应该将案件的裁决所依据的事实与裁决理由写入裁决文书。而且应该遵循法律文书的说理性要求，将所查清的事实理由解析的清楚明白，让双方当事人心服口服。在这种基础达成的调解协议也是相对比较稳定与和谐，因为双方当事人在了解案件事实的前提下，特别是在法官认定的事实的前提下，经过各自的利益博弈，自愿达成的调解或是在法官主持下达成的调解更加让当事人“服判、息诉”，达到和谐解决的目的。

四、 结语
民事诉讼中，由于当事人之间及当事人与法官之间实际上存在的博弈关系，而法官又在这种博弈关系中处于相对主动的地位，因此，法官要充分利用这种特殊的关系，加强对当事人的人性化的引导，以人为本，尊重当事人的合理诉求，加强引导，用人性化的语言与对当事人的人文关怀，去理解，去解析当事人之间的矛盾。法官应加强深入了解当事人的内心世界，深切关怀当事人的诉求，本着以人为本，以情动人，以理服人，以法导人的理念，从而尽量做到民事案件的调解和谐解决，为构建社会主义和谐社会提供有力的司法支持与保障。

广东省汕头市人大常委会


汕头市生活饮用水源保护条例

（2006年2月15日汕头市第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 2006年3月30广东省第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准　

根据2010年10月28日汕头市第十二届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 2010年12月1日广东省第十一届人民代表大会常务委员会第二十二次会议批准的《汕头市人民代表大会常务委员会关于修改部分地方性法规的决定》修改）


第一章　总　则


第一条　为保护生活饮用水源环境，保障饮用水安全和人体健康，根据《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。

第二条　本条例适用于本市行政区域内生活饮用水源（以下简称饮用水源）的保护。

第三条　各级人民政府应当把饮用水源保护工作纳入国民经济与社会发展规划和城乡建设总体规划。

市、区（县）人民政府应当制定本行政区域内饮用水源保护规划、具体措施和饮用水源污染事故处理应急预案，并组织实施。

镇人民政府、街道办事处及村（居）民委员会应当教育和督促村（居）民遵守饮用水源保护的法律、法规，配合环境保护和其他有关行政主管部门查处污染、破坏饮用水源的违法行为。

第四条　各级人民政府对本行政区域内饮用水源保护工作负责，实行饮用水源保护行政首长负责制。

市人民政府应当每年向市人民代表大会常务委员会报告饮用水源保护情况。

区（县）人民政府应当每年向市人民政府和同级人民代表大会常务委员会报告饮用水源保护情况。

第五条　市、区（县）人民政府应当组织开展对饮用水源保护的宣传教育，重视饮用水源保护的科学技术研究，推广应用先进的水污染防治和饮用水源保护实用技术，促进清洁生产，提倡节约用水。

对保护饮用水源做出显著成绩的单位和个人，各级人民政府或有关部门应当给予表彰奖励。

第六条　任何单位和个人都有保护饮用水源的义务，并有权对污染和破坏饮用水源的行为进行监督和检举。



第二章　管理部门和职责



第七条　市、区（县）人民政府环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）对本行政区域内饮用水源的保护实施统一监督管理，具体行使下列职责：

（一）贯彻饮用水源保护的方针、政策，组织实施饮用水源保护的法律、法规及规章；

（二）会同有关行政主管部门拟定饮用水源保护区区划方案和饮用水源保护规划；

（三）协调有关行政主管部门做好饮用水源保护工作，向相邻市的环保部门通报饮用水源保护信息；

（四）负责饮用水源保护区陆域污染源排放污染物的监督管理，

（五）负责饮用水源水质监测工作，定期发布饮用水源水质状况公报；

（六）法律、法规规定的其他职责。

第八条　市、区（县）人民政府有关行政主管部门，应当按照下列职责，做好饮用水源保护的监督管理工作：

（一）规划行政主管部门负责饮用水源保护区及其他饮用水源地的规划管理；

（二）水行政主管部门负责饮用水源保护区内水资源的监督管理，合理规划和调度水资源，负责水利设施、江河水域、岸线和水库库区的保护管理，做好水土保持工作；

（三）土地行政主管部门负责饮用水源保护区内土地资源的监督管理，优先安排饮用水源保护工程用地和易地发展用地，协同水行政主管部门做好水土保持工作；

（四）城市管理行政主管部门负责饮用水源保护区内生活垃圾处理设施的保护管理，负责生活垃圾的收集、清运和无害化处理的管理；城市供水行政主管部门负责供水设施的保护和监督管理，组织对水厂取水口周围饮用水源实施监护；

（五）海事行政主管部门负责对船舶污染的监督管理；

（六）农业、林业行政主管部门负责种植业、畜禽养殖业对饮用水源污染的监督管理，负责饮用水源涵养林、护岸林等植被和湿地的保护管理，协同水行政主管部门做好水土保持工作；

（七）经贸、安全生产监督、环保、海事、公安、农业、食品药品监督等行政主管部门按照各自职责，负责危险化学品及其他有毒有害物品的运输、使用、存放及废物处置的监督管理；

（八）发展改革、建设、卫生、渔业、工商、旅游、交通、民政等行政主管部门按照各自职责，做好饮用水源保护工作。



第三章　饮用水源保护



第九条　饮用水源地按照不同的水质标准和防护要求，划定一定的水域和陆域为饮用水源保护区。饮用水源保护区划分为一级保护区和二级保护区。饮用水源一级保护区在饮用水源地取水口附近的一定水域和陆域划定，饮用水源二级保护区在饮用水源一级保护区外的一定水域和陆域划定。

饮用水源保护区的具体划分，由市环保部门会同有关行政主管部门和饮用水源所在地的区（县）人民政府提出划定方案，经市人民政府审定后，报省人民政府批准。

第十条　市人民政府应当公布饮用水源保护区的具体范围、地理界线和保护措施，设置标志。

标志的具体设置和维护工作由环保部门负责。

禁止任何单位和个人破坏、擅自改变饮用水源保护区标志。

第十一条　在饮用水源二级保护区内，禁止从事下列活动：

（一）超过国家和地方规定的污染物排放标准及污染物排放总量控制指标排放污染物；

（二）新建、扩建向水体排放污染物的建设项目；

（三）设置排污口；

（四）设置油类及其他有毒有害物品的储存罐、仓库、堆栈、输送管道和废弃物回收场、加工场；

（五）设置装卸垃圾、油类、煤、水泥、石灰及其他有毒有害物品的码头和设施以及从事本项规定物品的装卸作业；

（六）设置船舶制造、修理、拆解设施（场所）及从事船舶制造、修理、拆解作业；

（七）设置占用河面、湖面等饮用水源水体或者直接向河面、湖面等水体排放污染物的餐饮、娱乐设施及从事水上餐饮、娱乐业经营活动；

（八）设置禽畜饲养、网箱养殖设施（场所）及从事禽畜饲养、网箱养殖活动；

（九）排放、倾倒、堆放、填埋、焚烧剧毒物品、油类、酸碱类、含放射性物质的物品、工业废渣、生活垃圾、粪便、建设工程渣土和其他废弃物；

（十）运输危险化学品、危险废物、油类及其他有毒有害物品的船舶和运输剧毒物品的车辆进入；

（十一）使用剧毒和高残留农药；

（十二）使用炸药、有毒物品捕杀鱼类；

（十三）开山采石、取土、围水造田和非疏浚性采砂；

（十四）破坏饮用水源涵养林、护岸林、湿地及与饮用水源保护相关的植被；

（十五）在水体清洗车辆、船舶和装贮过油类、水泥、煤、垃圾及其他有毒有害污染物的容器；

（十六）法律、法规有关饮用水源保护的其他禁止性规定。

改建项目应当削减污染物排放量，风景区（点）应当设置生活污水和垃圾收集处理设施，防止污染饮用水源。

运输可能污染饮用水源的物品进入饮用水源二级保护区的，必须采取防溢、防渗、防漏、防扩散措施。

第十二条　在饮用水源一级保护区内，除禁止从事本条例第十一条规定的活动外，还禁止从事下列活动：

（一）新建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目；

（二）设置与供水需要无关的码头及装卸等设施；

（三）向水体排放、倾倒污水；

（四）停泊与饮用水源保护无关的船舶、木（竹）排；

（五）在河段两岸堤围内坡脚线之间和水库库区从事农业种植活动；

（六）从事水上旅游、游泳、洗涤及其他污染饮用水源的活动。

船舶出现紧急情况必须在饮用水源一级保护区内停靠的，应在停靠的同时向有关部门报告，并采取措施防止污染饮用水源。

第十三条　在未划定为饮用水源保护区的饮用水源地从事开发建设、生产经营和其他活动，应当采取有效措施，防止水体污染和水土流失。

第十四条　各级人民政府应当鼓励和支持饮用水源一级保护区内的单位和个人易地发展，引导二级保护区内的单位和个人发展无污染生产经营项目。

第十五条　饮用水源保护区所在地的区（县）、镇人民政府，应当按照饮用水源保护规划，组织建设生活污水、生活垃圾集中处理设施。

区（县）、镇人民政府未按规定建成生活污水、垃圾集中处理设施或者集中处理设施达不到饮用水源保护要求的，上一级人民政府应当责令限期建成或完善生活污水、生活垃圾处理设施。

第十六条　任何单位和个人不得将饮用水源保护区内的土地、建筑物、构筑物及其他设施出租给他人从事本条例禁止的开发建设、生产经营或者其他活动。

第十七条　因突发性水污染事故造成或者可能造成饮用水源水体污染的，有关责任单位和个人必须采取应急措施停止或者减少排放污染物，立即通报在受污染饮用水源保护区取水的集中式供水单位和其他可能受到污染危害的单位和居民，并在二小时内报告当地环保部门和其他有关行政主管部门，接受调查处理。

船舶和水上浮动设施造成水污染事故的，有关责任单位和个人应当报告海事和环保部门。

环保部门和其他有关行政主管部门接到水污染事故报告后，应当立即向当地人民政府和上一级行政主管部门报告，并通报有关行政主管部门。当地人民政府应当及时采取有效措施，减少或者消除污染，保障饮用水安全，并组织有关部门对事故发生的原因进行调查。

第十八条　发生跨市饮用水源污染事故，影响本市饮用水源安全的，市人民政府应当依照有关法律法规的规定，及时与污染事故发生地的同级人民政府协调处理，并向上一级人民政府报告。

发生跨区（县）饮用水源污染事故的，由市环保部门协调处理，有关区（县）人民政府应当予以协助。

第十九条　在饮用水源受到污染，危及供水安全时，环保部门应当采取强制性应急措施，责令造成水源污染的单位和个人停止排放污染物。



第四章　法律责任



第二十条　违反本条例规定，有下列行为之一的，由环保部门责令其停止违法行为，限期改正，并按以下规定处以罚款；对违法设施及生产经营场所，由市、区（县）人民政府责令拆除或者停业、关闭：

（一）违反第十条第三款规定，破坏、擅自改变饮用水源保护区标志的，处一千元以上三千元以下罚款；

（二）违反第十一条第一款第（五）项规定，设置装卸垃圾、油类、煤、水泥、石灰及其他有毒有害物品的码头和设施以及从事本项规定物品的装卸作业的，处二万元以上五万元以下罚款；

（三）违反第十一条第一款第（六）项规定，设置船舶制造、修理、拆解设施（场所）及从事船舶制造、修理、拆解作业的，处二万元以上五万元以下罚款；

（四）违反第十一条第二款规定，风景区（点）未设置生活污水和垃圾收集处理设施的，处一万元以上五万元以下罚款；

（五）违反第十二条第一款第（四）项规定，向水体排放、倾倒污水的，处一万元以上五万元以下罚款；

（六）违反第十六条规定，出租土地、建筑物、构筑物及其他设施给他人从事本条例禁止的开发建设、生产经营或者其他活动的，处一万元以上五万元以下罚款。

第二十一条　违反本条例其他规定的，由市、区（县）人民政府、环保部门或者有关行政主管部门依照有关法律、法规的规定予以处罚。

第二十二条　本条例施行前批准在饮用水源保护区内设置的项目和设施，依照本条例属于禁止设置的，由县级以上人民政府或者有关行政主管部门限期停业、关闭或者拆除，恢复原状；逾期不停业、关闭或者拆除的，依法强制执行。停业、关闭或者拆除的项目和设施的所有者或者经营者的合法权益受到损害的，有关人民政府依法予以补偿。

本条例施行前未经批准在饮用水源保护区内设置的项目和设施，依照本条例属于禁止设置的，由县级以上人民政府或者有关行政主管部门责令限期停业、关闭或者拆除，恢复原状；逾期不执行的，依法强制执行。

第二十三条　单位或者个人排放污染物严重污染饮用水源的，除依照有关法律、法规和本条例的规定处罚外，由环保部门责令限期消除污染。拒不消除或者逾期不能消除污染的，由环保部门指定有关单位消除，所需费用由排污单位或者个人承担。

第二十四条　单位或者个人有污染或者破坏饮用水源行为，依法应当吊销排污许可证或者营业执照的，环保部门可以提请有关行政主管部门依法处理或者处罚。

对依法吊销排污许可证或者营业执照的生产、经营单位，或者依照本条例应当被责令停业、关闭、拆除的生产、经营单位，环保部门根据需要可以通知供水、供电单位停止对其供水供电，有关行政主管部门和供水、供电单位应当予以配合。

第二十五条　当事人对具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请行政复议，也不向人民法院起诉，又不履行的，作出具体行政行为的行政机关可以申请人民法院强制执行。

第二十六条　造成饮用水源污染危害的单位和个人，有责任排除危害，并对直接受到损失的单位和个人赔偿损失。因赔偿责任和赔偿金额发生的纠纷，环保部门和有关行政主管部门可以根据当事人的请求依法予以处理。当事人也可以直接向人民法院提起诉讼。

第二十七条　各级人民政府、环保部门和其他有关行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违法批准新建、扩建、改建建设项目或者其他设施的；

（二）对应当限期治理或者责令停业、关闭、拆除的违法行为不依法处理的；

（三）利用职权收受他人财物或者谋取其他利益的；

（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者不履行管理职责的行为。



第五章　附　则



第二十八条　本条例中下列用语的含义是：

（一）“生活饮用水源”，是指在本市行政区域内所有集中式供水的江河、水库等饮用水地表水源。

（二）“集中式供水”是指由水源集中取水，经统一净化处理和消毒后，由输水管网送到多用户，且供水规模在10m3/d以上的公共供水和单位自, 建设施供水。

（三）“油类”是指任何类型的油及其炼制品。

（四）“容器”是指用来包装或者装载物品的贮存器或者成形或者柔软不成形的包覆材料。

第二十九条　本条例自2006年7月1日起施行。